系统随机抽查不给出款怎么办 昭通工商关于推进“双随机、一公开”跨部门联合抽查监管的主要做法、存在问题和对策建议

2017年以来，昭通市工商局认真落实《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》（国办发〔2015〕58号）的要求，根据全面推进简政放权放管结合优化服务转变政府职能工作部署，结合实际，全面推行“两随机、一公开”工作机制，加强事中事后监管行为，提高监管效能，扎实推进各项改革，取得了阶段性成效。

一、主要做法

（一）突出制度建设。一是收集整理了关于“双随机、一公开”工作的文件资料。紧紧围绕领导要求篇、政策文件篇、实际操作篇、宣传报道篇和工作大事记篇的工作重点，收集整理了国务院、国家市场监管总局、省委省政府、省工商局以及市委市政府领导对“双随机、一公开”工作的批示、会议讲话和工作安排部署；收集整理了国务院、国家市场监管总局、省委省政府、省工商局以及市委市政府出台的关于“双随机、一公开”监管的文件资料；收集整理了自2017年昭通市开展“双随机、一公开”跨部门联合抽查监管试点以来印发的所有资料，下步将根据试点工作需要装订成册。二是制定出台了市场监管领域系列文件。在《昭通市人民政府关于全面推行“双随机、一公开”跨部门联合抽查监管的实施意见》的基础上，通过领导小组办公室文件印发了《昭通市市场监管领域全面推行“双随机、一公开”跨部门联合抽查监管工作实施方案》《昭通市市场监管领域全面推行“双随机、一公开”跨部门联合抽查监管实施细则》《昭通市市场监管领域“双随机、一公开”跨部门联合抽查事项清单（试行）》《昭通市市场监管领域“双随机、一公开”跨部门联合抽查2018年度抽查工作计划》等系列文件，确定以企业年报、流通领域成品油质量、大中型宾馆酒店、商品房销售价格行为、旅游企业、拍卖企业、烟草企业等作为重点，由行业主管部门牵头组织开展联合抽查，明确了对商业特许经营行为的检查以及对旅行社及分支机构的名称、标牌、经营范围等是否符合法律规定的检查等26个检查事项。三是拟定了系列配套措施。根据工作需要和结合实际草拟了《昭通市关于在放管服改革中推行双随机一公开事中事后监管工作实行对执法人员履职照单免责的规定》《昭通市关于做好市场监管领域2018年度“双随机、一公开”跨部门联合抽查监管工作的通知》《昭通市2018年“双随机、一公开”抽查监管工作考核细则》等系列配套文件，目前正在提请市政府法制办合法性审查以及向相关部门广泛征求意见和进一步修改完善中。

（二）突出氛围营造。紧扣试点工作重点，制定出台了《昭通市工商局“双随机、一公开”跨部门联合抽查监管全省试点工作主题宣传方案》，围绕“六个一”创新宣传方式，强化氛围营造。一是开设一个专栏。从2018年6月25日开始，通过在昭通工商政务信息、昭通工商红盾信息网、微昭通工商等宣传媒介上开辟联合随机抽查监管专栏，设领导要求、政策文件、工作安排、计划清单、工作动态、媒体视角、专题解读、结果公示栏目，转载发布国务院、国家市场监管总局、省政府、市政府关于“双随机、一公开”监管政策文件、领导讲话、领导批示等；通过政务信息以及消息、通讯、图片、特写等多种形式，大力宣传报道联合随机抽查全省试点工作推进情况、制定出台的方案措施、召开的会议、领导批示及经验成效；也对对联合随机抽查试点工作重要会议、重要工作等进行宣传报道。二是推出一系列报道。紧紧围绕联合随机抽查试点工作重点，协调相关媒体进行专题策划，及时推出系列报道，为联合随机抽查试点工作的有序推进营造浓厚氛围。三是策划一系列专访。紧紧抓住“双随机、一公开”跨部门联合抽查监管工作重点，协调相关媒体对市场监管领域、生态环境保护领域、文化市场、交通运输领域、农业领域牵头部门的领导和相关负责人进行专访，对各自牵头领域的工作推进情况、取得成效、经验做法进行重点解读，确保联合随机抽查监管工作有序推进，取得实效。四是抓好一次启动会议宣传报道。统筹协调各级媒体做好对全省试点工作启动会议的宣传报道；争取相关媒体通过图文形式对启动会议进行现场直播。五是制作一部专题片。以2017年联合随机抽查试点工作专题片为基础，融入2018年联合随机抽查试点工作，制作形成全省联合随机抽查试点工作专题片，为总结推广试点工作奠定坚实基础。六是营造一个工作氛围。紧紧依托现代信息技术，通过多媒体信息触摸查询机展示工作推进情况，强化联合随机抽查监管工作氛围营造。到目前为止，已完成“双随机、一公开”跨部门联合抽查监管全省试点工作专题片脚本的撰写，请市电视台安排专人负责重要事项视频资料的录制；已编辑昭通市“双随机、一公开”跨部门联合监管工作简报15期；政务信息稿件被国家局采用4条；宣传报道稿件被中国网、微昭通、昭通日报、市政府微信公众号等媒体采用12条。

（三）突出联合检查。根据实际情况，首先启动了市场监管领域“双随机、一公开”跨部门联合检查，分年报公示、旅游、烟草、大中型宾馆酒店、商品房销售价格行为、流通领域成品油、拍卖企业等七个行业组织开展跨部门联合检查。目前已在7月3日组织开展“双随机、一公开”跨部门联合抽查监管系统操作暨业务知识专题培训的基础上，7月6日组织开展了市场监管领域年报公示跨部门联合检查，通过随机摇号抽取10名执法人员和10户检查对象，分两个组实施联合检查；7月11日组织开展了市场监管领域旅游、烟草行业“双随机、一公开”跨部门联合检查，分别由市旅发委、市烟草专卖局牵头，市工商局、市税务局、市发改委等部门作为联合检查协同单位参与，通过现场摇号随机抽取执法人员和检查对象，分别分成两个组对12户旅游市场主体、10烟草市场主体进行联合检查。7月20日组织开展了商品房销售价格行为“双随机、一公开”跨部门联合抽查，由市发改委牵头，市住建局、市工商局、市税务局作为协同单位参与联合检查，通过随机摇号对83户从事房地产经营的企业抽取9户检查对象，从协同单位执法人员名录库中各抽取1名联合检查人员，由市发改委、市工商局的科长担任组长，分成两个组主要将就价格监督检查、房地产市场监督检查登记事项检查、公示信息检查、税务检查等方面进行现场检查，并将联合检查结果通过国家企业信息公示系统（云南）进行公示。

通过对12户从事旅游经营市场主体的现场检查，发现了存在的问题，主要表现在有4户经营场所变更未作变更登记，有4户证照未按规定正确悬挂，也还存在旅游宣传资料明码标价不规范、旅游投诉电话未及时更正，未购买相关旅游保险和未及时修改章程等问题；通过对10户从烟草经营的市场主体的现场检查，有5户未发现问题，有2户烟草零售许可证已过期，未在公示系统上公示有效许可证，有3家未开业（未开展经营活动，成立未满6个月）。

通过“双随机、一公开”跨部门联合抽查监管工作的推进，政府部门行政效能和政务服务水平得到了明显提升。一是有利于减少多头重复执法监管。通过落实国务院“放管服”改革工作的安排和部署，建立“部门联合、随机抽查、标准统一”的一次到位监管机制，有效避免选择性执法，杜绝多头执法、重复检查，切实降低市场主体制度交易成本和监管部门的行政成本，提高市场监管执法效能，充分激发市场主体活力，不断增强群众和市场主体的获得感，营造公平竞争的市场环境和法治化便利化的营商环境，持续提高监管执法的公平性、规范性和简约性。二是有利于强化执法震摄作用。联合抽查工作汇集多方面的执法力度，对市场主体而言，有极大的震摄作用，在思想上，认识上行动上都高度重视，积极配合，并极大的减轻了企业的负担，真正实现了“一次检查、全面体检”的效果，提高执法效率。三是有利于更好的对市场主体进行宣传指导。在抽查中把检查和宣传工作有机结合，既是多部门对企业的联合检查，又是对企业的联合指导和法律法规宣传，达到通过检查一部分企业，震慑一片市场，规范大多数主体的效果，坚持处罚与教育相结合，极大限度的体现了放管服的工作要求。四是有利于锻炼干部队伍。“双随机、一公开”跨部门联合监管是对干部管理、作风建设的一次检验，通过多部门协同监管，比作风、比纪律、比成效，达到了以检查促队伍建设、以检查推协同监管、以检查抓联合惩戒的效果。五是有利于促进监管单位履行职责。将部门职权事项清单、公共服务事项清单和市级行政审批事项清单等，在政府门户网站向社会公布，提高了社会知晓率，方便了群众监督，实现了“有权必有责”，以法律手段约束了行政行为，明确了部门单位的监管责任，强化了部门单位担当意识，有效遏制了庸、懒、散、浮等现象。

二、存在问题和不足

（一）双随机抽查工作的统筹和协调性还不够。各成员单位之间的衔接配合还不够顺畅，承接机制还不够健全，材料报送不及时，落实信息归集要求不够，合力推进事中事后监管的氛围还不够浓厚。存在分散抽查、多次检查等问题，协调不畅、合力不强增加了企业负担；部分检查人员未全面掌握涉及的信息公示和经营行为监管知识，存在现场核查能力不足等问题，检查人员的综合素质和核查效率有待提高；权力清单制度体系还不够完善，如何充分发挥“依单限权”、“依单履职”作用，提升法治政府建设水平，还需进一步研究。

（二）加强事中事后监管的机制还有待完备。事中事后监管协同监管机制尚未完全建立，监管的能力和水平还不完全适应新形势下市场监管的需要，从而不同程度影响了改革各项措施的深入推进。

（三）统一的“双随机”抽查平台还未全面应用。目前昭通市“双随机”联合抽查平台还在试点阶段，还没有全面投入全面应用，系统录入系统的抽查事项清单和执法人员信息还不全面完整，原来各部门自行建设的“双随机”抽查系统存在平台自各为政、数据不能互通的问题，抽查结果也未通过国家企业信用信息公示系统和信用中国平台公示。同时各成员单位之间信息化建设水平不平衡，市场主体信息公示、互联共享、联合惩戒等工作进展不平衡，协同监管平台尚未建成，协同监管格局尚未真正形成。

（四）基层面临监管执法风险。工商部门实施“双随机”抽查的比例在3%～5%。而质监、食药监部门实施抽查的频次、比例由相应规章或文件规定，有的是根据实际情况确定，远超过工商部门的抽查范围，一线执法人员是否需要对抽查范围之外的市场主体承担监管责任，相关法规未予以明确。一旦抽查范围之外的市场主体发生问题，执法人员难以免责。

（五）抽查项目、比例及频次未进行统一规定。从国家、省级层面看，国家质监总局印发了《质量监督检验检疫随机抽查事项清单》，明确了24项检查项目和依据，但没有明确抽查比例和频次；国家工商总局公布的抽查清单，列明了抽查项目和依据，但未列明抽查比例和频次，仅在年度工作安排中明确了5%的抽查比配的要求。各抽查事项清单应当以什么比例和频次来开展检查，目前还难以科学合理的界定。

（六）人员素质难以适应全领域执法的要求。县区实行“三合一”行政执法体制改革后，基层市场监管部门执法力量有限，难以完成大批量不定向抽查任务。从需要掌握的法律法规来说，从事两个以上部门的业务，需要熟练掌握多部法律法规和相关技术规范，一定时期内存在干部心理和业务能力不适应的情况，而在基层培养一批精通全业务领域的执法人员需要一定时间。同时执法人员参与抽查的积极性不高。实施“双随机”抽查要求执法人员到现场检查，而且为了与其他检查人员配合，必须集中工作一段时间。此间，检查人员所从事的其他业务工作受到影响。在部分执法人员看来，参加抽查成了“额外任务”，检查人员自身也存在“专业问题难以把握”的畏难情绪，以及还存在“多做多错，不做不错”的消极思想。

三、下步工作打算

（一）进一步推动应用“双随机”抽查平台。推动生态环境保护、文化市场、交通运输、农业领域应用全市统一的“双随机、一公开”跨部门联合抽查管理系统，通过平台全面归集各行政主管平台抽查事项清单、执法人员名单、市场主体库，实现跨部门联合检查的全程电子化管理，推进部门间执法检查信息共享应用，实现违法线索互联、监管标准互通、处理结果互认，杜绝重复检查，提高执法效能。

（二）进一步推动其他领域实施联合检查。在市场监管领域跨部门联合检查的基础上，强化协作配合，推动生态环境保护、文化市场、交通运输、农业领域牵头部门制定出台实施方案、实施细则、“一单两库”以及相关执法检查文书，力争在8月份启动生态环境保护、文化市场领域跨部门联合检查，9月份启动交通运输、农业领域跨部门联合检查，实现五个领域全面启动实施，奠定向省政府、国家市场监管总局专题汇报的基础。

（三）进一步建立完善日常工作机制。加强市场监管领域跨部门联合抽查试点工作制度建设，结合实际建立以日常沟通机制、联席会议制度、信息共享机制、跨部门随机抽查机制、重大案件联合查处机制、应急管理机制、督办问责机制为主的“联动协作、随机抽查、督办问责”长效机制，提升监管部门之间的工作合力及监管执法效率。

（四）进一步推动监管责任落实。通过制定并落实专门的责任追究办法，进一步落实“谁审批、谁监管，谁主管、谁监管”的监管责任，推动行政机关工作重心由事前审批向事中事后监管转变，逐步建立起横向到边、纵向到底的监管网络和科学有效的监管机制。构建部门监管信息共享平台和实时动态响应的监管平台，实现在线协同处置与线下联动执法相结合的动态监管。

（五）进一步推动健全完善抽查事项清单。从领导小组办公室的角度，推动市级监管部门细化各部门抽查项目、抽查比例和抽查频次，达到双随机抽查工作的四个全覆盖，即：抽查部门全覆盖、实现检查对象全覆盖、检查人员全覆盖、检查事项全覆盖。应统一制定与基层监管实际相符的抽查清单，把“一年不少于多少次检查”，一律调整为“一年不超过多少次检查”，进一步细化和完善抽查清单，明确抽查依据、抽查主体、抽查内容、抽查方式等。既便于基层统筹安排、有机整合、分步实施，又能有效减轻检查者和被检查者的负担，降低基层监管的风险。

（六）进一步强化宣传报道和政务信息报送。紧紧围绕“双随机、一公开”跨部门联合抽查监管工作重点，加大对媒体的协调力度，在市级媒体宣传报道的基础上，力争在国家级、省级主流媒体实现宣传报道的突破；加大对国家市场监管总局政务信息的报送力度，力争实现突破，获得对工作的认可。

作者/昭通市工商局李德斌